谁能给个立博网址:中资银行美国机构如何 做好反洗钱合规管理培训-泉港新闻

作者:谁能给个立博网址发布时间:2019年12月13日 6:08  【字号:      】

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【浓眉50分】

加大培训资源的投入♂,以培训资源的投入促进培训质量的提升π,逐步构建完善的反洗钱培训管理体系┊▽∴。

启示与建议为提高培训质量⌒〇◇,发挥培训在反洗钱合规中的支柱作用〇↑,持续进行工作成果内化实施工作♂↑△,可以着重从以下几个方面改进提高:

培训记录完整性⊙﹡∵。即培训记录保存是否及时完整、对补培训的记录是否准确↑▽,甚至是否方便查找调阅等﹡▽。也就是⌒∟?,要对培训项目建立跟踪机制∵,全程记录培训计划制定、培训项目实施以及培训记录保存的全过程↑↑。

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认真落实年度培训计划?。需认真按照全年培训计划做好培训工作π♂⌒,加强培训准备、授课质量和培训评估等环节☆﹡□,及时保存相关文档记录∟◇?,确保培训计划有效推进〇⊙↑,培训范围覆盖包括产品和服务等方面⊿。

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优化培训跟踪机制◇,提高培训质量♂。对培训执行情况实行培训专员定期跟踪、管理层定期抽查和内审验证机制π◇。为保证培训项目的及时性♀,在政策、制度、手册等更新后∴∴∵,一定时间内安排相关人员的培训☆∟π。对内外部培训的师资进行评价↑┊,测评培训效果?♂♂,提高培训质量∵。适时建立员工培训档案∵♂☆,记录每位员工的培训参与度和效果考评信息⊿♂,保证知识传承□┊⌒。

加大培训考核奖惩力度∵。在培训实施过程中对于重要培训项目需明确考核办法⌒↑▽,以增强培训效果□。同时□﹡∟,需加大培训在部门及员工绩效考核指标中的比重⊿,将考核评估结果与薪酬挂钩↑◇┊,通过奖惩机制鼓励员工积极参与培训☆﹡♀。

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构建完善的合规文化□┊⊙,增强“培训是合规支柱之一”的意识┊,并将合规理念贯彻至每个员工♂,形成“人人懂合规⌒┊,事事讲合规”的良好氛围♂⊙﹡。

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培训工作有效性□。即培训工作是否能满足反洗钱合规需要和监管期待?∴┊。培训开展之前要明确培训计划及目标对象?〇,以方便对实施情况进行评估;培训实施后要通过采取必要的考核手段以确保达到预期的培训效果∴↑☆,实施培训闭环管理♂☆△,以此提高培训工作的有效性◇﹡♀。

于志超新规定新要求新做法新期待总体来讲☆┊,美国监管机构对于培训方面主要有以下期望:培训项目全面性▽△。即培训项目是否涵盖所有相关人群、是否包含全部反洗钱合规培训内容?⊿♂,目的是要确保向所有员工提供过培训∵,包括对新入职员工、外部顾问、特定岗位人员等开展相关的合规培训、业务培训及通识培训等??。

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